SEC entrega $ 5 millones a denunciantes ubicados en el extranjero

La SEC anunció hoy una adjudicación de más de $ 5 millones a los denunciantes conjuntos cuya denuncia provocó la apertura de una investigación que resultó en una acción de ejecución exitosa. 

Antilavadodedinero / SEC.gov

Los denunciantes proporcionaron información significativa sobre la mala conducta en el extranjero que apoyó directamente ciertas acusaciones en la acción de ejecución.

“La información de los denunciantes alertó al personal sobre conductas indebidas ocurridas en el extranjero que podrían haber sido difíciles de detectar sin su información”, dijo Jane Norberg, Jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC. “Denunciantes de 130 condados diferentes han brindado consejos a la Comisión desde el comienzo del programa, y ​​esperamos que este premio anime a otros con información creíble a presentarse”.

La SEC ha otorgado aproximadamente $ 758 millones a 142 personas desde que emitió su primera concesión en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de inversionistas establecido por el Congreso que se financia en su totalidad mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar indemnizaciones a los denunciantes. Los denunciantes pueden ser elegibles para una adjudicación cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduzca a una acción de ejecución exitosa. Los premios a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.

Como se establece en la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar la identidad de un denunciante.

Para obtener más información sobre el programa de denunciantes y cómo denunciar una pista, visite www.sec.gov/whistleblower .

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