Cómo el equipo de cumplimiento de Goldman Sachs salvó al banco de cargos de soborno

Cumplir es como volar un avión: por lo general, solo se escucha cuando el avión se estrella. Pero Goldman Sachs Group Inc. tiene un equipo de cumplimiento que lo alejó de un supuesto esquema de soborno, y los reguladores lo notaron.

Antilavadodedinero / Notieuropa

El 13 de abril, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos acusó a Asante Berko, ex ejecutivo de una subsidiaria bancaria en el Reino Unido, de organizar un plan de $ 3 millones para ayudar a un cliente a ganar un contrato con el gobierno en Ghana. Berko ha negado haber actuado mal en un  comunicado , y su abogado, Carl «Chip» Loewenson Jr. de  Morrison & Foerster  en Nueva York, declinó hacer comentarios el viernes.

El banco no fue nombrado como acusado.

La declaración de la comisión decía: «El personal de cumplimiento de la empresa tomó las medidas adecuadas para evitar que la empresa participe en la transacción y no se le cobre».

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