Desde 2001, se ha alentado a las empresas privadas italianas, a través de iniciativas legislativas, para que adopten e implementen programas sólidos de cumplimiento. El Decreto Legislativo No. 231 del 8 de junio de 2001 (comúnmente denominado "Ley 231") permite a las empresas privadas que eligen adoptar programas y mecanismos de cumplimiento específicos para evitar la responsabilidad corporativa cuando ciertos delitos se cometen en interés de la corporación por parte de sus directores. o empleados

Sin embargo, una ausencia notable del régimen de la Ley 231 fue que no contenía disposiciones sobre protección de denunciantes. Una nueva ley que entró en vigencia en Italia en diciembre de 2017 llena este vacío y, a través de su adopción, demuestra la mayor influencia que las redes sociales y el discurso público pueden tener en la actividad legislativa.

La Ley Anticorrupción de Italia de 2012 (190/2012) introdujo un primer conjunto de reglas sobre denunciantes, pero solo se aplicaba a los empleados del sector público. Según esta ley, los empleados públicos no pueden ser despedidos, sancionados, discriminados o enfrentar represalias cuando denuncien prácticas ilegales dentro del sector público. La Ley Anticorrupción de 2012 también exigía que las administraciones públicas y las empresas estatales adoptaran medidas internas de protección de informantes, incluida la preservación de la identidad del denunciante.

Italia adoptó proyectos de ley adicionales relacionados con los denunciantes de irregularidades entre 2015 y 2017, principalmente con vistas a la implementación de las directivas de la Unión Europea, pero estos se centraron en denunciantes en sectores privados seleccionados, incluidos bancos y compañías de seguros.

En enero de 2016, la Cámara de Diputados del Parlamento italiano aprobó un proyecto de ley para introducir disposiciones de protección de denunciantes en la Ley 231, pero la segunda cámara del Parlamento (el Senado) no parecía ansiosa por discutirlo. Fue siguiendo estos obstáculos legislativos que una campaña en las redes sociales en Italia comenzó a alentar el cambio legislativo.

En julio de 2016, Transparency International Italia lanzó una campaña pública (#vocidigiustizia, literalmente #voicesofjustice) para avanzar en el proceso de aprobación. Fue después de una segunda campaña (#fuorilavoce, #raiseyourvoice) y la recolección de más de 69,000 firmas que el Senado finalmente aprobó la Ley 179/2017, que tiene como objetivo (i) fortalecer la protección de denunciantes en el sector público, y (ii) ) introducir un conjunto general de disposiciones de protección de denunciantes en la Ley 231.

La nueva ley fue aprobada el 15 de noviembre de 2017 y entró en vigencia el 29 de diciembre de 2017. En lo que respecta al sector público, la Ley 179/2017 establece que:

Los empleadores no pueden adoptar medidas de represalia (incluidas transferencias profesionales o degradaciones) contra los empleados que denuncien prácticas ilegales al funcionario interno pertinente contra la corrupción, la Autoridad Anticorrupción Italiana ( Autorità Nazionale Anticorruzione ) o el poder judicial.
Cuando se enfrentan al reclamo de venganza de un empleado, los empleadores tienen la carga de probar que las medidas tomadas contra el denunciante fueron adoptadas por razones distintas a la denuncia de irregularidades, y

La Autoridad Anticorrupción tiene la facultad de sancionar el incumplimiento de las disposiciones aplicables al sector público (incluso sancionar a los funcionarios anticorrupción que no den seguimiento a la denuncia de irregularidades con una multa de entre 10.000 y 50.000 euros).
Las protecciones anteriores se aplican no solo a las entidades públicas y compañías estatales, sino también a las compañías privadas que proporcionan bienes y servicios a dichas entidades estatales o del sector público.

Notablemente, la Ley 179/2017 también enmendó la Ley 231 para exigir a las empresas privadas que hayan adoptado programas corporativos de cumplimiento para incluir en estos programas:

Reglas que permiten a los empleados denunciar internamente las prácticas ilegales sin revelar su identidad
La prohibición de adoptar medidas de retorsión contra los denunciantes (una vez más, imponer a los empleadores la carga de probar que las medidas disciplinarias adoptadas no están relacionadas con la denuncia de irregularidades), y

Las sanciones para ambos desalientan las violaciones de las reglas que protegen a los denunciantes y disciplinan a los empleados que hacen informes intencionalmente falsos o extremadamente negligentes.

A pesar de los avances de la Ley en la protección de denunciantes, aún existen ciertos elementos estructurales en Italia que podrían afectar si estas disposiciones darán lugar a un aumento en las denuncias internas. De hecho, la ley no introduce incentivos para los denunciantes (como los incentivos financieros), que también deben asumir los honorarios legales y los costos del litigio derivado de la denuncia de irregularidades.

Además, si bien la Ley 179/2017 reforzó las disposiciones destinadas a preservar la identidad del denunciante, no garantiza el anonimato en todos los procesos judiciales derivados de la denuncia de irregularidades.

Finalmente, a pesar de que muchas grandes empresas italianas han adoptado (y publicitado ampliamente) sus programas de cumplimiento de la Ley 231, las empresas italianas no tienen el mandato de adoptar programas de cumplimiento bajo la Ley 231. Como tal, es probable que los denunciantes denuncien conductas indebidas en pequeñas y medianas empresas las empresas que no tienen ningún vínculo con entidades públicas aún no se beneficiarán de la protección de denuncia.

Ciertamente, la Ley 179/2017 representa un hito en la protección de denunciantes italianos y es un ejemplo de cómo un público motivado puede influir en las acciones de los legisladores. Dicho esto, su impacto en la frecuencia con la que se informan las quejas dentro de las empresas italianas sigue sin estar claro y será digno de observación en los próximos años.

ALD/FCPA

 

11/01/2018