La Comisión de Bolsa y Valores ahora se enfrenta a una creciente cantidad de fraude de valores digitales. En septiembre, la agencia incluso creó una nueva unidad cibernética como parte de la división de aplicación para abordar el problema, dijo el jefe de la unidad.

Rob Cohen, que ha estado en la SEC durante 13 años, le dijo a Federal Drive con Tom Temin que su equipo no demoró mucho en mostrar resultados positivos. Antes de asumir el cargo de jefe de unidad, Cohen trabajó como co-jefe de la unidad de abuso de mercado, otra unidad especializada centrada en el comercio.

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El equipo está formado por unas 30 personas diseminadas por las oficinas nacionales de la SEC, y tienen experiencia en comercio cibernético y detección de fraude o desean desarrollarlo. Cohen dijo que el equipo solo cuenta con personal interno, muchos también de la unidad de Abuso de Mercado.

Importancia
La SEC ha experimentado, en los últimos años, un aumento en el comercio digital, y los riesgos potenciales de fraude y abuso cibernético también han aumentado. El ciberespacio ha abierto las puertas para que los hackers ataquen cualquier cosa, desde bufetes de abogados hasta compañías de noticias para obtener información.

"Así que decidimos que era importante especializarse en esas áreas específicas y cosas como las monedas digitales, para que podamos hacer los casos lo mejor posible", dijo Cohen.

Las monedas digitales, como las ofertas emergentes de monedas iniciales (ICO) o los tokens digitales, abren puertas para que las empresas y los inversores puedan recaudar y ahorrar dinero de formas nuevas. Pero también abre una puerta al lado oscuro. En otras palabras, ciberataques.

Cohen describió el caso de Lacroix y PlexCorps del mes pasado que describió el comportamiento sospechoso provocado por estas compañías al usar lo que estaba de moda para atraer a la gente y tomar su dinero. Representado como una alternativa a las acciones, se descubrió que la moneda digital era un fraude que recaudaba hasta $ 15 millones de miles de inversores a través de falsas promesas.

"Alegamos que este es un ejemplo (...) no había ningún negocio real detrás de esto", dijo Cohen. "Fue realmente un fraude hacer que la gente entregara su dinero. Fuimos a la corte para demandar a estas personas y obtuvimos una orden judicial para congelar sus activos ".

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Dijo que no todas las OIC son necesariamente fraudulentas, pero a pesar de las monedas digitales emergentes, las compañías aún tienen que seguir las leyes federales de valores.

Actuación
La unidad recolecta y almacena grandes sumas de datos de comercio y es el trabajo de los expertos el analizar esa información usando códigos especiales para identificar comportamientos o patrones sospechosos. A pesar del uso inicial de computadoras y algoritmos, Cohen dijo que el proceso todavía es bastante básico.

"Una vez que encontramos algo que parece sospechoso, realmente es una investigación pasada de moda saber realmente si alguien está haciendo una operación para hacer algo ilegal o si es solo un comercio legítimo que activó un algoritmo", dijo.

Hablar personalmente con los testigos, recopilar documentos y realizar análisis estándar sigue siendo una parte tan importante de su trabajo como contar con herramientas de escaneo y programas de datos de seguimiento de identidades para atraer su atención a las actividades sospechosas en el ámbito de los valores.

"Ciertamente [también] recibimos sugerencias de denunciantes, referencias de otras agencias y otros tipos de consejos", dijo Cohen. "También seguimos el mercado y especialmente cosas como el nuevo mercado inicial de ofertas de monedas".

Dijo que una de las mejores herramientas empleadas por la unidad hasta el momento es un programa para rastrear criptopagos.

"Entonces, cuando alguien recibe un pago por hacer algo ilegal, no en dólares o en otra moneda normal, sino en moneda digital, tenemos herramientas para tratar de rastrear esos pagos", dijo Cohen.

La unidad también ha desarrollado algunos de sus propios programas para identificar operaciones sospechosas y continúa trabajando con otras agencias para desarrollar más experiencia en ciberseguridad.

ALD/Anticorruptiondigest

 

10/01/2018