En un doble golpe de acciones de aplicación de la FCPA, el Departamento de Justicia anunció dos acuerdos relacionados de la FCPA en los que participan Société Générale y Legg Mason por pagos de soborno de la era Gaddafi a funcionarios libios.

En el primer acuerdo anunciado, Société Générale acordó pagar un total de $ 860 millones en sanciones penales, $ 585 millones por violaciones de la FCPA y $ 275 millones en una investigación separada por manipulación de las tasas ofrecidas en el InterBank de Londres (LIBOR), la tasa de interés referencial líder.
 
 Una filial de Société Générale se declara culpable de los cargos de la FCPA. Société Générale y el Departamento de Justicia acordaron un Acuerdo de Enjuiciamiento Diferido (DPA) de tres años que no incluye un supervisor de cumplimiento.
 
En una acción coercitiva relacionada, Société Générale llegó a un acuerdo con el Parquet National Financier (PNF) y pagará aproximadamente $ 292 millones (equivalente al 50 por ciento de la multa penal total pagadera a los Estados Unidos). El Departamento de Justicia señaló que esta es la primera resolución coordinada de un caso contra la corrupción con las autoridades francesas.
En el asunto separado de LIBOR, Société Générale presentó presentaciones falsas y deflactadas como parte del proceso de coordinación de LIBOR y acordó pagar una multa civil de $ 275 millones a la CFTC. En agosto de 2017, dos ex agentes de Société Générale fueron acusados ​​en los Estados Unidos de cargos penales derivados del esquema LIBOR. Aún no han sido detenidos.
 
Al día siguiente, Legg Mason, un fondo de capital privado, acordó pagar $ 64 millones en sanciones penales y devolución como parte de un acuerdo sin enjuiciamiento (NPA) por participar en el mismo esquema de soborno de Société Générale en Libia.
Société Générale admitió haber pagado más de $ 90 millones en pagos corruptos al gobierno de Gaddafi en Libia. 
 
El régimen de Gaddafi estuvo en el poder hasta 2011 y sufrió una corrupción significativa.
 
Bajo la Política de Cumplimiento Corporativo del Departamento de Justicia, Société Générale no recibió crédito por la divulgación voluntaria de la mala conducta de las compañías; la conducta se consideró grave debido al alto valor de los sobornos pagados a los funcionarios libios; Société Générale proporcionó una cooperación sustancial (pero no plena) con el Departamento de Justicia porque tardó en investigar y cooperar en las primeras etapas de la investigación; y Société Générale implementó una importante remediación y está sujeto a un monitoreo continuo por parte de L'Agence Française Anticorruption.
 
 Como resultado, Société Générale recibió una reducción del 20 por ciento desde el final del rango de pautas de sentencia aplicable.
 
 
Al alcanzar el NPA con Legg Mason, el Departamento de Justicia citó los siguientes factores en su Política de cumplimiento corporativo: Legg Mason no divulgó voluntariamente la conducta, sino que cooperó plenamente en la investigación e instituyó la remediación. 
 
Además, el Departamento de Justicia señaló que la mala conducta en el esquema de soborno involucraba solo a empleados de nivel medio a bajo de Permal, una subsidiaria.
 
 La mala conducta no fue generalizada en Legg Mason o la subsidiaria. Además, Société Générale, no Legg Mason o Permal, fue el principal actor en originar y liderar el esquema de soborno. 
 
Las ganancias obtenidas por Legg Mason y Permal fueron menos de una décima parte de las ganancias obtenidas por Société Générale, y ni Legg Mason ni Permal tienen una historia de mala conducta similar. Bajo estas circunstancias,
 
 
 
 
 
 
ALD/FCPA
 
11/06/2018